东莞市扶持中小企业发行私募债暂行办法-【资讯】

第一章 总　则

第一条 为落实中央关于“大力发展金融市场，鼓励金融创新，显著提高直接融资比重”的要求，推动我市产业转型升级，促进我市资本市场多元化发展，经市人民政府同意，建立帮扶我市企业实现直接债务融资的长效机制和保障机制，拓展企业直接融资渠道，降低企业直接债务融资门槛和融资成本，特制定本暂行办法。

第二章 中小企业私募债支持计划的实施

第二条 中小企业私募债的发行条件

（一）符合《中小企业私募债业务试点办法》的规定，即符合以下4个条件：

1．发行人是中国境内注册的有限责任公司或股份有限公司；

2．发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的三倍；

3．期限在一年（含）以上；

4．交易所规定的其他条件。

（二）企业符合《关于印发中小企业划型标准规定的通知》（工信部联企业〔2011〕300号）规定，未在沪深交易所上市，且是符合我市产业发展导向的企业，不包括房地产和金融企业。

第三条 财政贴息的条件和标准

（一）市财政对根据国家有关法律登记设立，在东莞市工商部门注册、具有独立法人资格且首次成功发行中小企业私募债的前10家企业予以贴息支持。

（二）贴息标准。市财政对我市前10家首次成功发行私募债的中小微企业，首年按发行额的2%给予贴息支持，每家企业补贴额度不超过50万元。

（三）贴息程序

1．企业首次成功发行中小企业私募债的，应在中小企业私募债成功发行之日起10个工作日内，将相关情况说明、发行批文复印件报市府金融工作局备案，由市府金融工作局按贴息标准，计算出相关企业应享受的财政贴息，报市财政局纳入“科技东莞”专项资金年度预算。

2．中小企业私募债成功发行之日起满一年后，由相关企业向市府金融工作局提出拨付财政贴息的申请，阐明私募债融资的资金使用情况及本息兑付情况，经市府金融工作局出具初审意见后，报市财政局出具复审意见，并由市发展利用资本市场工作领导小组批准后，由市财政将贴息资金款项拨付到企业提供的指定账户。

第四条　有下列情形之一的，参与发行中小企业私募债的融资企业不能获得财政贴息：

（一）发行人不按中小企业私募债募集说明书等文件使用资金，经查证属实的；

（二）不能按期、及时、足额兑付中小企业私募债本息的；

（三）企业和股东有不良信用记录的；

（四）有发生骗取财政资金行为或造成社会恶劣影响的其他情形。

第五条　参与发行中小企业私募债的融资企业，应主动加强自身现代企业制度建设，守法诚信经营，严格遵守债券市场信息披露规则，严格履行债务本息支付义务。如发生不遵守债券市场信息披露规则或不履行债务本息支付义务的，情节轻微的，将被列入观察名单，中止贴息支持措施；情节严重的，将被列入信用黑名单，并依法冻结其银行账户进行必要追索；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

第六条 参与发行中小企业私募债的融资企业，应自觉接受财政、金融、审计部门的监督；不得弄虚作假，骗取财政资金。如违反财经法律法规的规定，发生骗取财政资金的行为，除收回骗取的财政资金外，依照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院第427号令）的规定予以处罚，构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

第三章　附　则

第七条　本暂行办法由市府金融工作局会同市财政局负责解释。

第八条　本暂行办法自2013年7月1日起实施，有效期至2015年12月31日。在实施期间内，企业参与经国家金融管理部门认可的其他直接债务融资工具，纳入累计前10家首次成功发行者可享受与本暂行办法相同的政策扶持。

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