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【新闻】期货公司首席风险官管理规定试行平卧鼠李

发布时间:2020-10-18 14:56:40 阅读: 来源:连接环厂家

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》

全国消息:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》共5章35条,该办法旨在引导期货公司从公司长远健康发展出发,为有效规避合规风险,加强自我管理,自发建立起一整套以首席风险官制度为基础的合规、风控体系,其发布将对期货公司合规经营、风险管理、期货市场的诚信文化建设起到积极的促进作用。

首席风险官作为期货公司高级管理人员的特殊职责,并不是直接介入公司决策和具体的风险管理操作,而是对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。当首席风险官发现公司存在重大经营风险或风险隐患时,应及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见;公司对存在问题不整改或整改未达到化解风险要求的,或公司存在违法违规行为或重大风险隐患的,首席风险官应向公司董事会、监事会、证监会及其派出机构报告。而首席风险官将拥有独立的报告渠道和充分的知情权,以保障其正常履职。

上述规章与规范性文件,依照《期货交易管理条例》的精神,从期货交易所、期货公司、期货公司高级管理人员、期货从业人员、期货投资者保障等多个方面作了更加详尽的规范,与《期货交易管理条例》共同构成了我国期货市场法规体系的初步框架。

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